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Certificación MiFID y Recertificación

¿Qué significa certificarse y recertificarse?

La directiva MiFID II estableció la obligación de que el personal que preste asesoramiento o informe disponga de los conocimientos y competencias necesarios y, para ello se publicó un listado de entidades certificadoras y títulos reconocidos por la CNMV (certificar).

Además, impuso que los profesionales conservaran y actualizaran los conocimientos y competencias adquiridos. Esta formación continua debe de ser de 30 horas anuales como mínimo (re-certificar).

  • Certificado

Un asesor financiero debe de disponer de un certificado reconocido por la CNMV que acredite su formación base (conocimientos y competencias necesarios) y

  • Recertificación

Anualmente debe de realizar una formación evaluable de mínimo 30 horas que certifique que conserva y actualiza sus conocimientos.

¿Es OBLIGATORIO realizar la formación de recertificación de MiFID?

Sí, lo es para cumplir con la normativa que exige a los asesores financieros que realicen mínimo 30 horas de formación de actualización al año.

¿Para quién es obligatoria la formación establecida por MiFID II?

Es obligatoria para el personal relevante de las entidades financieras (incluidos los agentes) que dan información o asesoran a clientes o potenciales clientes, considerándose también como personal que asesora el que atienda a clientes con contratos de gestión discrecional de cartera.

¿Quién imparte la formación de recertificación?

La formación continuada podrá ser impartida por entidades externas o por la propia entidad financiera, que deberá disponer de procedimientos de evaluación presencial o a distancia que acrediten el aprovechamiento del personal.

La UPV, entidad reconocida por la CNMV imparte anualmente el curso de Actualización de Conocimientos en Asesoría Financiera.

 

 

 

Formación acreditada por la CNMV y EFPA
Asesor Financiero (MiFID II)
Agente Financiero (MiFID II)
Asistente Financiero (MiFID II)

Formación Acreditada por el Banco de España
Asesor Financiero en Crédito Hipotecario (LCCI)
Informador Financiero en Crédito Hipotecario (LCCI)

Actualización de Conocimientos
Actualización de Conocimientos en Asesoría Financiera (MiFID II)
Actualización de Conocimientos en Crédito Inmobiliario (LCCI)

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