¿Dónde puede trabajar un asesor financiero?
Con la serie de artículos referidos al tema “¿Qué necesito para ser asesor financiero?” hemos centrado esta figura, cuando queremos ejercer la asesoría en materia financiera por cuenta propia, a través de las Empresas de Asesoramiento Financiero (EAF) por considerarse la modalidad más característica. Sin embargo, no podemos olvidar otros caminos que se abren en […]
Diferencias y similitudes entre MiFID II y MiFIR
En enero de 2018 entró en vigor una nueva normativa, la directiva MiFID II y el reglamento MiFIR, que afectaba a las entidades financieras y a los servicios que ofrecen. ¿En qué consiste? La MiFID (Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros) entró en vigor el 1 de noviembre de 2007, y ello implicaba un marco regulatorio común para los servicios […]
¿Es obligatoria la recertificación de la formación LCCI?
Una vez acreditados los conocimientos y competencias de la formación base, la normativa expone que el personal deberá recibir módulos de formación continuada, tanto teóricos como prácticos, estipulando una duración mínima de 10 o 15 horas anuales en función del perfil (informador/asesor). La Ley 5/2019, de 15 de marzo (LCCI), reguladora de los contratos de […]
¿Qué necesito para ser Asesor Financiero?
En los últimos tiempos, personas procedentes del sector bancario, así como jóvenes ávidos de las oportunidades que ofrece el cambiante mercado financiero, se plantean trabajar como asesor financiero por cuenta propia. El camino para alcanzar este objetivo requiere cumplir requisitos documentales, financieros y de formación, entre los que destacan, entre otros, la autorización de la […]
Asesor financiero independiente
[one_half]Tal vez el calificativo de independiente no sea el único atributo a valorar en un asesor financiero. Que me decís de un servicio de calidad focalizado en defender los intereses del cliente y establecer una relación de confianza. Creo que es posible ser independiente pero no ofrecer el resto, al igual que es posible defender […]