¿Dónde puede trabajar un asesor financiero? Parte 3
Reflejamos, en artículos anteriores, como las personas que tienen conocimientos y competencias financieras y desean constituir su propia empresa de servicios de inversión (ESI), pueden dedicarse al asesoramiento financiero constituyendo una Sociedad Gestora de Carteras (SGC), lo que les va a permitir realizar estas labores de asesor, teniendo además el plus de poder prestar servicios […]
¿Dónde puede trabajar un asesor financiero?
Con la serie de artículos referidos al tema “¿Qué necesito para ser asesor financiero?” hemos centrado esta figura, cuando queremos ejercer la asesoría en materia financiera por cuenta propia, a través de las Empresas de Asesoramiento Financiero (EAF) por considerarse la modalidad más característica. Sin embargo, no podemos olvidar otros caminos que se abren en […]
¿Qué necesito para ser asesor financiero? Parte 5
Trabajar como asesor financiero por cuenta propia, como mencionamos en anteriores artículos, requiere conocer las condiciones que debemos cumplir para ejercer este servicio, y entender la función principal y las actividades auxiliares que podemos desempeñar. Sin embargo, como consecuencia de la Directiva Europea, conocida como MifId II, nuestra normativa interna delimita también la forma de […]
Cómo hacer que tu dinero trabaje por ti
Te invitamos a asistir a un interesante taller dentro de las Jornadas Activa tu futuro de la UPV organizadas por el Centro de Formación Permanente y creado por nuestro equipo de profesores especializado. Este taller introduce a los asistentes en los conceptos básicos para poder comprender y aplicar estrategias indexadas de inversión a largo […]
Webinar “Cómo Trabajar de Asesor Financiero”
Esta semana os presentamos el webinar “Cómo Trabajar de Asesor Financiero”, celebrado en la sesión de Rankia del pasado 7 de abril de 2021. En esta sesión, impartida por Miguel Lafita (profesor del Máster en Asesoramiento Financiero y de Seguros de la Universitat Politècnica de València), se describieron los requisitos necesarios para ejercer la función […]
Diferencias y similitudes entre MiFID II y MiFIR
En enero de 2018 entró en vigor una nueva normativa, la directiva MiFID II y el reglamento MiFIR, que afectaba a las entidades financieras y a los servicios que ofrecen. ¿En qué consiste? La MiFID (Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros) entró en vigor el 1 de noviembre de 2007, y ello implicaba un marco regulatorio común para los servicios […]
¿Es obligatoria la recertificación de la formación LCCI?
Una vez acreditados los conocimientos y competencias de la formación base, la normativa expone que el personal deberá recibir módulos de formación continuada, tanto teóricos como prácticos, estipulando una duración mínima de 10 o 15 horas anuales en función del perfil (informador/asesor). La Ley 5/2019, de 15 de marzo (LCCI), reguladora de los contratos de […]
¿Qué necesito para ser Asesor Financiero?
En los últimos tiempos, personas procedentes del sector bancario, así como jóvenes ávidos de las oportunidades que ofrece el cambiante mercado financiero, se plantean trabajar como asesor financiero por cuenta propia. El camino para alcanzar este objetivo requiere cumplir requisitos documentales, financieros y de formación, entre los que destacan, entre otros, la autorización de la […]
NUEVO REGLAMENTO SOBRE LA SOSTENIBILIDAD EN EL SECTOR FINANCIERO
A partir del próximo 10 de marzo entra en vigor el Reglamento (UE) 2019/2088 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de noviembre de 2019, relativo a la divulgación de información sobre la sostenibilidad en el sector financiero. El Reglamento establece una serie de normas que se refieren a información sobre la integración de […]
Novedades MiFID II: cambios recientes
Esta semana recordamos cuáles son las novedades que introdujo MiFID II en relación con la inversión. Cabe destacar que las medidas cada vez son más restrictivas para el mercado, por parte de esta Directiva de la Unión Europea que pretende mejorar notablemente la protección de los inversores MiFID II en el mercado financiero. Novedades MiFID […]