Edutaiment UPV vuelve a la VII Edición de EFPA Congress

Una vez más  el equipo de Formación en Asesoramiento Financiero de la Universitat Politècnica de València, estuvo presente en una nueva edición del EFPA Congress, que tuvo lugar los días 12 y 13 de mayo en el Palacio de Congresos de Madrid. Una edición especial que coincidía con el XX aniversario de EFPA, donde se […]

VUELVEN UN AÑO MÁS …

Asiste a las VI Jornadas gratuitas Activa Tu Futuro. Haz un Máster en la UPV. Si estás pensando en hacer un Máster, Diploma de Especialización o Extensión Universitaria, o un Experto Universitario, ven y conocerás de primera mano las experiencias de nuestros Títulos Propios, con ponentes especializados, empresas y exalumnos que ya han cursado un […]

¿Puede revisar la CNMV u otros organismos oficiales, mi recertificación MiFID?

Una vez obtenido el  título que certifica nuestros conocimientos financieros, y que nos permite prestar servicios  en materia de inversión, es imprescindible que cada año este sea actualizado mediante la recertificación. Para ello, es necesario que se cumpla con una formación continuada mínima para el personal que informa y asesora de 20 y 30 horas […]

Tengo el título de asesor financiero, ¿hay algún registro que lo acredite?

Las personas que tienen los conocimientos necesarios para informar o asesorar en materia de inversión sobre productos financieros, detallados en anteriores entradas del blog, pueden preguntarse sobre el medio legal para demostrar esta preparación financiera, bien ante el cliente al que pretenden asesorar en esta materia, bien ante la empresa de servicio de inversión que […]

Soy asesor financiero, ¿mi empresa está autorizada para funcionar en España?

En el contexto actual, es frecuente que las personas que informan o asesoran sobre instrumentos financieros colaboren por cuenta propia con Empresas de Servicio de Inversión (ESI) u otras entidades, recibiendo normalmente un porcentaje por la comercialización de los productos financieros a través de estas. Alguna de las dudas que hoy en día se plantean […]

¿Qué ocurre si un año no realizo mi recertificación MiFID?

La obtención del título que certifica nuestros conocimientos, y que nos faculta para prestar servicios en materia de inversión, requiere que el mismo sea actualizado cada año mediante la recertificación. Obviamente, nos podemos preguntar por las consecuencias de no realizar dicha recertificación algún año; para contestar a esta trascendental cuestión, conviene recordar, y a veces […]

ASESOR FINANCIERO 24/7

El Gobierno ultima la aprobación del Anteproyecto de ley por el que se regulan los servicios de atención a las personas consumidoras y usuarias que actúan en calidad de clientela; la norma ha finalizado la fase de audiencia e información pública. La regulación que afectará a servicios esenciales como el suministro de agua y energía, […]

Recertificación Mifid. Parte 3

Una vez que se posee la acreditación de los conocimientos adecuados para informar o asesorar sobre productos de inversión, es necesario, además, recertificar periódicamente los mismos mediante  una  formación continuada mínima. Vamos a analizar diversas reglas que existen en esta materia, basándonos, principalmente, en las normas que publicó en su día la Comisión Nacional del […]

La UPV en el GREF

La Universidad Politécnica de Valencia, presente en el blog del Grupo de Responsables de Formación y Desarrollo de Entidades Financieras y Aseguradoras (GREF) Lee la entrada del blog aquí. Los rápidos cambios normativos que sufre el sector financiero, así como las exigencias regulatorias en cuanto a actualización, mantenimiento y recertificación de conocimientos imponen la obligatoriedad de […]

Qué diferencia hay entre Agente Financiero y Asesor Financiero

La Autoridad Europea del Mercado de Valores (AEMV o ESMA, utilizando el acrónimo en inglés) publicó el 22 de marzo de 2016 unas “Directrices para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora” estableciendo con ello dos perfiles competenciales que debían de englobar a los profesionales del sector financiero. […]